Vanguard, perusahaan reksa dana besar, telah setuju untuk membayar restitusi sebesar $106 juta untuk menyelesaikan penyelidikan peraturan sekuritas mengenai apakah perusahaan tersebut menyesatkan investor ritel mengenai implikasi pajak dari perubahan beberapa dana pensiunnya.
Komisi Sekuritas dan Bursa mengumumkan penyelesaiannya pada hari Jumat bersama dengan serangkaian penyelesaian lain yang dicapai dengan perusahaan di hari-hari terakhir Gary Gensler sebagai ketua SEC. Dia secara resmi akan mengundurkan diri pada hari Senin.
Penyelesaian dengan Vanguard adalah bagian dari a investigasi multinegara dipimpin oleh New York, New Jersey dan Connecticut bersama dengan badan pengatur lainnya.
Investigasi bersama menemukan bahwa Vanguard telah gagal memberi tahu beberapa investor tentang revisi sebagian dana pensiunnya. Perubahan tersebut menyebabkan pajak keuntungan modal yang lebih tinggi bagi ratusan ribu investor individu yang menyimpan dananya di rekening kena pajak. Di New York saja, kegagalan Vanguard untuk mengungkapkan perubahan tersebut menyebabkan lebih dari 15.000 penduduk membayar keuntungan modal yang lebih tinggi dari perkiraan. menurut kantor jaksa agung New York.
Vanguard, dalam penyelesaiannya dengan regulator, tidak mengakui atau menyangkal melakukan kesalahan, namun dikecam oleh SEC
Regulator mengatakan pernyataan menyesatkan itu dibuat dalam prospektus Dana Pensiun Target Investor Vanguard tahun 2020 dan 2021. Perusahaan tersebut dituduh tidak memberi tahu investor ritel tentang perubahan persyaratan dana yang telah mendorong investor institusi untuk memindahkan uang mereka ke dana investasi lain dan menyebabkan investor ritel yang tidak memindahkan uang mereka terkena “keuntungan modal yang secara historis lebih besar.”
$106 juta akan dimasukkan ke dalam dana untuk didistribusikan kepada investor yang terkena dampak. SEC mengatakan jumlah tersebut akan menjadi tambahan dari penyelesaian $40 juta yang telah dicapai Vanguard dengan investor dalam gugatan class action terkait.
Netanel Spero, juru bicara Vanguard, mengatakan perusahaan tersebut, dengan lebih dari 50 juta investor, “senang telah mencapai penyelesaian ini.”
Komisaris SEC bertemu pada hari Kamis untuk menyetujui Vanguard dan penyelesaian lainnya – terakhir kali regulator akan mengadakan pertemuan seperti itu dengan Tuan Gensler sebagai pimpinannya. Ia sempat menyatakan akan mundur ketika Presiden terpilih Donald J. Trump dilantik.
Trump telah mencalonkan Paul Atkins, seorang konservatif pro-bisnis dan mantan komisaris SEC, untuk memimpin badan tersebut. Sidang mengenai pencalonannya belum dijadwalkan.
Berikut adalah tiga penyelesaian lain yang diumumkan oleh SEC selama dua hari terakhir:
-
Two Sigma, dana lindung nilai, membayar $165 juta sebagai ganti rugi dan setuju untuk membayar denda perdata sebesar $90 juta untuk menyelesaikan penyelidikan atas tuduhan bahwa perusahaan tersebut memerlukan waktu empat tahun untuk mengatasi masalah dengan dua model yang diandalkannya untuk membuat keputusan investasi. (Perusahaan telah membayar bagian restitusi sebelumnya.) Masalah tersebut diidentifikasi oleh karyawan perusahaan tersebut, yang mengelola sekitar $60 miliar uang investor.
-
GrubMarket, sebuah perusahaan e-commerce yang menyediakan makanan organik, setuju untuk membayar denda $8 juta untuk menyelesaikan penyelidikan setelah SEC menemukan bahwa perusahaan swasta tersebut telah melebih-lebihkan pendapatan jangka panjangnya sebesar $550 juta. SEC mengatakan perusahaannya telah mengumpulkan $80 juta dari investor dalam penawaran pribadi yang mencakup angka pendapatan yang dilebih-lebihkan.
-
LPL Financial, sebuah perusahaan pialang dan investasi, setuju untuk membayar $18 juta hukuman kepada SEC untuk menyelesaikan penyelidikan atas tuduhan bahwa perusahaan tersebut tidak bergerak cukup cepat untuk memperbaiki masalah dengan program anti pencucian uangnya. SEC menemukan bahwa perusahaan tersebut tidak segera menutup rekening ketika tidak dapat memverifikasi identitas pelanggan.
Dalam semua permasalahan, perusahaan menyelesaikannya dengan komisi tanpa mengakui atau menyangkal kesalahannya.
